原告:夏某,男,1952年1月9日出生,江苏省无锡市人。 被告:某证券有限公司无锡营业部。 法定代表人:肖xx,该营业部总经理。 委托代理人,蔡某、张某,江苏省无锡梁溪律师事务所律师。 原告夏......
中国证监会在2006年6月15日发布了《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》(以下简称《准则》)。这部在业内广泛征求意见达三年之久的部门规则引起了业内广泛关注。据中国证监会的有关人士介绍,目前基金管......
来源:法宣处 建邺区局 江宁区局编校:沙济中
国际商品期货品种 具体而言,农副产品约20种,包括玉米,大豆、小麦、稻谷、燕麦、大麦、黑麦、猪肚、活猪、活牛、小牛、大豆粉、大豆油、可可、咖啡、棉花、羊毛、糖、橙汁、菜籽油等,其中大豆、玉米、小麦被......
1)提供证券交易场所。由于这一市场的存在,证券买卖双方有集中的交易场所,可以随时把所持有的证券转移变现,保证证券流通的持续不断进行。 2)形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格......
股票交易纠纷案件立案应提交如下材料 一、提交起诉状正本一份,并按被告人数提供相应的副本。 二、证明当事人主体资格的材料。 原告为自然人的,应提交身份证明资料,如身份证或户口本等的复印件,港澳同胞......
证券承销协议是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。具体来说,它是证券公司等证券经营机构担任主承销商或联合主承销商承销证券时,与发行人签订......
商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久,种类繁多,主要包括农副产品、金属产品、能源产品等几大类。
摘自《证券知识读本》(修订本) 周正庆编著基金托管人是为基金资产提供安全保管及清算交割等服务的机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产......
随着新一轮的开放式基金潮的到来,又是成长型又是收益型,投资者可能会挑得眼花缭乱,所以有关专家建议,投资开放式基金确实必须把握一些基本原则。 有关专家认为,首先投资者要知己知彼。在投资开放式基金之前......
第十二章 三点转向和优化点数图 引言 1947年,a·w·科恩发表了一本关于点数图的书《股市时机抉择》。次年,该书易名为《点数图交易法》(同一年,查克纳每周图表服务也开通了)。此后,该书一再修订再......
1880年出现了世界上第一份复合结构的投资工具,结构化金融产品进入了人们的视野,股票联系票据是其中重要的一类。 股票联系票据可以看作是一个债券及一个期权的组合,期权的标的物是特定的股票或股价指数。虽......
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为? a.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票 b.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票 c.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该......
1.出票人在票据上记载“不得转让”字样,其后手以此票据进行贴现的,通过贴现取得票据的持票人不享有票据权利。 2.背书人在票据上记载“不得转让”字样,其后手以此票据进行贴现的,原背书人对后手的被背书人......
论证券投资基金管理人法定义务的完善——兼对祖国大陆及香港、台湾地区相关规定的比较 一 证券投资信托已成为当今降低证券投资风险,平衡证券市场投资供求关系,进行有效投资,稳定投资收益的一个有效形式。祖......